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春節(jié)前不久，2月8日，美國證券交易委員會(SEC)宣布，向哥倫比亞區(qū)地方法院遞交訴狀，指稱這位姜豐年在妻子陳怡樺(Eva Yi-Fen Chen，趨勢科技CEO)的“協(xié)助”(aided)和“慫恿”(abetted)下，根據(jù)內(nèi)幕消息非法賣空新浪股票。 巧合的是，根據(jù)SEC的材料，姜豐年涉嫌的賣空行動正好發(fā)生在2005年2月7日(當(dāng)年農(nóng)歷十二月廿九)，距離起訴當(dāng)天整整兩年。
根據(jù)SEC公布的材料，2005年2月3日，包括姜豐年在內(nèi)的新浪董事會成員收到內(nèi)部郵件，附有新浪2005年保密的運(yùn)營計(jì)劃，以及新浪的內(nèi)部分析和公司對一季度的收入預(yù)測。
第二天，姜豐年參加新浪董事會會議，會議討論了政策變化對新浪2005年一季度業(yè)績的影響。這次會議還決定，新浪2005年一季度業(yè)績預(yù)定在2005年2月7日市場交易結(jié)束后對外發(fā)布。會議后，姜豐年就飛回美國洛杉磯家中，與妻子陳怡樺見面。
SEC在訴狀中稱，姜豐年在接下來兩天里，設(shè)計(jì)了在新浪發(fā)布業(yè)績前賣空新浪股票的計(jì)劃，并將計(jì)劃告訴了妻子陳怡樺。為了避免此次內(nèi)幕交易被查，姜豐年獲得其妻許可，使用了由妻子控制、但不屬于二人的賬戶進(jìn)行交易。陳怡樺知道，利用這個(gè)信息的交易，違背了姜豐年對于新浪的信托和保密責(zé)任(duty of fiduciary trust and confidence)。
2005年2月7日凌晨兩點(diǎn)，在妻子陳怡樺同意下，姜豐年下達(dá)了八份賣空指令，共賣空20萬股新浪股票。
由于指令規(guī)模和性質(zhì)問題，經(jīng)紀(jì)公司打電話給陳怡樺，核實(shí)陳是否打算下達(dá)交易指令，并從陳處獲得證實(shí)。隨后，9點(diǎn)20分，經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行了四份賣空交易指令，共計(jì)7萬股，價(jià)格區(qū)間在27美元/股至27.25美元/股之間，合計(jì)189.5萬美元。由于該交易賬戶的交易能力限制，經(jīng)紀(jì)公司沒有執(zhí)行剩下四份指令。
2005年2月7日晚間股市收市后，新浪發(fā)布了對2005年一季度業(yè)績的預(yù)測，聲稱公司估計(jì)一季度收入在4300萬美元至4700萬美元之間，將比2004年四季度的5690萬美元減少1000萬至1400萬美元。消息發(fā)布以后，新浪股票下跌21%，至21.60美元/股；第二天開盤20.23美元/股，比前一交易日收盤價(jià)下跌26%。
經(jīng)紀(jì)公司一位代表在新浪發(fā)布消息后，曾打電話到陳怡樺家中，詢問陳或其家人是否與新浪有關(guān)聯(lián)。陳怡樺回答說她家中沒有任何人與新浪有關(guān)聯(lián)。
三天以后，經(jīng)紀(jì)公司接到一位代表陳怡樺的律師電話，要求取消另外四份賣空新浪股票的交易指令。該律師稱，交易指令是由該賬戶名義所有人錯誤下達(dá)的，而這個(gè)人恰巧是陳的母親，她居住在臺灣。這位律師沒有提及姜豐年?duì)可嫫渲校矝]有提及姜豐年與陳怡樺的關(guān)系。但此時(shí)指令已經(jīng)在市場上執(zhí)行，經(jīng)紀(jì)公司無法取消，而陳怡樺態(tài)度強(qiáng)硬。最終經(jīng)紀(jì)公司同意，允許陳怡樺對其控制賬戶平倉，最終獲利25.783307萬美元。
主控律師約翰評價(jià)說：“這個(gè)案子本身就夠糟糕的了，更糟的是他們企圖掩蓋的過程完全是欲蓋彌彰，越陷越深�！�
SEC興訴之后，姜豐年和其妻陳怡樺同意接受SEC的處罰，包括上繳非法所得25萬多美元，并認(rèn)罰約40萬美元。不過，兩人既未承認(rèn)也未否認(rèn)SEC在訴狀中的指控。
對于此次被罰事件，姜豐年不愿多談。2月28日，身在美國的姜豐年在電話里對《財(cái)經(jīng)》記者表示，關(guān)于SEC處罰問題，不方便發(fā)表任何評論。他同時(shí)表示，將于一兩個(gè)星期之后回到中國，繼續(xù)經(jīng)營他的新公司——新傳寬頻的業(yè)務(wù)。
不過，根據(jù)美國證交所發(fā)布的公告，對姜豐年的處罰，包括在五年之內(nèi)不得再擔(dān)任上市公司高管，這對于他正在力推的新傳，無疑是一個(gè)陰影。 熱門報(bào)道： 水貨盜版橫行20載 家用游戲機(jī)集體突圍 佳能數(shù)碼單反龍頭不保 尼康推出新品D3繼續(xù)施壓 金山推WPS Online是大勢所趨還是絕地反擊？
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